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略谈审核与评卷

编辑:admin 来源:未知 发布时间:2022-03-11
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略谈审核与评卷
兼职审核员、近年余来又兼职做审核案卷评定工作。鉴于两项工作的碰撞、结合与双重身份的体会和感悟,于此略陈管见,以就正于大方。
 
一、审核与评卷的辩证关系
体系认证工作是一项系统工程,其中现场审核与案卷评定是两个重要环节。现场审核形成案卷是基础性工作,是为获取审核证据由审核组对受审核方进行客观评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的独立的并形成文件的过程,是前一道工序;案卷评定为紧随其后的下一道工序,是认证评定人员对审核案卷进行审查,检查资料的完整性,评价审核的有效性、充分性和可追溯性,找出案卷问题,提出评定意见,督促并验证整改的过程。两者类似于质量管理体系8.6条款涉及的过程检验和成品检验,其共同目的是保证有效审核和案卷质量。那种说审核是“做事”,把评卷调侃为“找事”的观念,是只注重了审核员与评卷人表面的对立,却忽视了最终的统一。实际上后者是在为前者做锦上添花的工作。只有审核员与评卷人相互理解,彼此尊重,密切配合,才能做好职责赋予的整体系统工作。
二、审核案卷中常见的问题
据笔者阅评的四百余例审核案卷统计分析,多数案卷都存在或多或少的不足,问题有大有小,主要可概括为以下三类。一是由于不细心导致的问题,比如:①审核报告和各类表格中选涂“口”、勾选“√”项的错选和漏选;②受审核方的名称和相关人员的名字与实际不符;③多处描述内审和管理评审的时间不一致等。二是“用心”不够导致的问题,比如:①没有认真核实受审核方经营范围与认证范围的符合性及其它证照、信息的可靠性;②培训记录、外来文件、现场审核等相关处描述的执行标准不是现行有效版本;③描述的审核部门与实际和受审核方管理手册描述不一致;④标点符号运用不当和错别字改变了文字原意等。三是限于业务能力和审核技巧导致的问题,比如:①审核计划安排不合理,监审时必审条款漏审,多班倒生产型企业未安排合理审核时间;②审核描述详略不当、重点不突出、雷同之处较多;③核心条款审核不到位,生产型企业审核当日现场描述时有欠缺;④监审卷抽样不足或覆盖周期不均匀;⑤不符合报告不规范,事实描述与标准条款内容不甚对应,验证关闭不符合要求等。
三、解决问题的对策
如何避免如上列举的审核案卷中出现的问题,唯有不断充实自己,提升业务技能,努力认真工作,才能少出或不出问题,不妨从以下几方面入手。
一是注重自身学习。古语道:“书山有路勤为径,学海无涯苦作舟”。无论从事审核工作还是评卷工作,都要立足本职,努力学习业务,不断提升技能。读书学习、网络学习、参加培训、交流研讨等,都是获取知识的渠道。知识丰富了,技能提升了,自身也就强大了,技术性问题自然也就少出或不出了。
二是用心细心工作。我们从事的各项工作都有规范性要求,工作中要严格执行操作规程,遵守规章制度,细心对待“小事情”,用心处理大环节,认真核实符合性,努力保证有效性。只有专注、专心、专业做事,才能把事情做好。
三是强化责任心。尽职守则是本分,也当是自觉行为,这一点对于审核组长尤为重要。本着对受审核方、审核组成员、认证机构和社会负责的宗旨,一定要坚持原则,强化责任心,严格把关,确保审核质量。审核组长既要做好自己的工作,也要对组员的审核记录审阅把关。老同志率先垂范,新同志好学上进,养成好习惯。评卷人员更要严格要求,把好最后关口,确保案卷质量。
四是虚心耐心沟通。提倡良性互动,架起审核员与评卷人沟通的桥梁,开辟审核案卷问题整改快捷路径,尽快关闭不符合。由于评卷人对案卷涉及的专业不一定都内行,因此对案卷提出的问题应客观实际精准,注意沟通艺术,避免居高临下、盛气凌人;审核组长要积极互动,虚心耐心交流,及时认真整改,共同完善案卷,保证质量。
文末,用以下四句话做结束语:学无止境,努力奋进;沟通交流,互学共进;良性互动,友善和谐;团结协作,共创佳绩。这也是本文的核心意思。

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